近日,北京海納百泉基金就旗下私募基金公司接到北京證監(jiān)局警示函的事件,在其官方微博上發(fā)表了正式回應(yīng)。據(jù)回應(yīng)內(nèi)容,海納百泉基金表示,所涉及的問題早在2017年即在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下完成了自我檢查和糾正,并順利通過了驗收,期間并未造成任何形式的損失。目前,該基金的各項運營活動均保持正常狀態(tài)。
北京證監(jiān)局在4月23日對多家私募基金公司發(fā)出了警示函,其中包括海納百泉投資和乾祥海泉投資等四家機構(gòu)。針對海納百泉投資,證監(jiān)局指出了兩項違規(guī)行為:首先,在管理和運用私募基金財產(chǎn)的過程中,未能嚴格履行誠實信用和謹慎勤勉的義務(wù);其次,公司在基金募集期間未能有效評估投資者的風(fēng)險識別和承受能力。
另一方面,乾祥海泉投資也因未能履行誠實信用和謹慎勤勉的義務(wù)而受到了警示。這一系列的監(jiān)管措施顯示了證監(jiān)局對于私募基金行業(yè)嚴格監(jiān)管的決心,旨在保護投資者的合法權(quán)益,維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。
海納百泉基金的及時回應(yīng)體現(xiàn)了其對監(jiān)管要求的重視,以及對投資者利益的關(guān)切。該基金強調(diào),盡管過去存在不足,但已通過自查自糾加以改進,并確保了基金的平穩(wěn)運行。未來,該基金或?qū)⑦M一步加強內(nèi)部管理,提升合規(guī)意識,以避免類似問題的再次發(fā)生。